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夫指

“孤舟蓑笠翁,独钓寒江雪。”

 
 
 

日志

 
 

2012年06月18日  

2014-06-25 18:44:13|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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《基层企业“三重一大” 制度执行情况监督工作研究》

(序  论)

 

一、研究的背景及意义

(一)构建“三重一大”监督体系是丰富惩防体系的需要。党的十七大强调,要坚持“标本兼治,综合治理,惩防并举,注重预防”方针,并提出“要坚持用制度管权、管事、管人,建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制”。“三重一大”制度执行情况,直接关系到企业领导班子的核心凝聚力和战斗力,关系到企业改革、发展是否健康顺利,只有把防治腐败的要求寓于“三重一大”制度执行监督工作中,形成一套比较完善的“三重一大”制度执行监督体系,才能充分发挥制度在惩治和预防腐败中的保证作用,真正用制度规范和约束“三重一大”行为,从根本上解决腐败问题,防范国有资产流失。

(二)构建“三重一大”监督体系是企业持续健康发展的需要。“三重一大”既是企业管理的重点,也是极易产生腐败的主要领域,是企业全体职工关注的热点、焦点问题,抓住“三重一大”集体决策,就抓住了源头治腐的龙头。特别是近年来企业的快速发展,“三重一大”决策的事项多、风险大。因此,建立健全“三重一大”集体决策制度,是企业反腐倡廉工作的关键环节;贯彻执行“三重一大”集体决策制度,关系到企业的生存和发展;积极构建“三重一大”监督体系,是企业持续健康发展的保障。建立健全民主、科学的决策机制,实行“三重一大”集体决策制度,对于规范企业领导人员廉洁从业行为,防止决策失误,规避市场风险,提高决策的精准性,具有十分重要的意义。

(三)构建“三重一大”监督体系是解决当前实际困难的需要。“天下之事,不难于立法,而难于法制必行”。通过前期调研,发现一些基层单位在“三重一大”事项的执行和监督方面,还存在不少薄弱环节:一是“三重一大”决策制度不完善。个别基层单位未结合实际及时制定完善“三重一大”制度,个别单位制定的针对性和可操作性不强,对“重”与“大”的界定不清楚。没有建立决策回避制度、考核评价和后评估制度、决策失误纠错改正制度等相关配套制度,影响“三重一大”决策的高效开展。二是“三重一大”决策程序不规范。重大决策、重大项目安排、大额度资金运作前期论证准备材料普遍不充分,相关部门没有进行充分的调研、没有听取专家的意见及建议、没有进行科学的论证和风险评估、没有经过相关领导和部门的充分酝酿,个别决策事项缺乏依据。三是“三重一大”决策记录不规范。个别单位存在“三重一大”决策会议记录不详细、完善,未充分记录会议过程中所有参会人员发表的意见以及决策事项结论性意见。四是“三重一大”决策报备机制尚未形成。重大决策、重大项目安排、大额度资金运作等决策信息向上级部门、单位报备机制尚未形成,上级单位不能适时掌握相关信息,不利于监督工作的开展,也不利于对决策效果的评估和出现问题的责任追究。

目前,“三重一大”决策工作也存在一定的困难:一是制度中“重”与“大”的界定较困难,若界定不清,在管理中一些该通过“三重一大”决策的事项可能会漏项;二是对“三重一大”决策项目进行科学的论证、评估等流程,需要花费较长的时间,可能会超出预期工期,影响项目顺利完工;三是“三重一大”决策项目多,每个项目涉及的部门单位较多,要完全准备充分决策资料,与各部门人员配置不足客观上存在一定的困难。如何规范基层单位执行“三重一大”集体决策程序和流程,如何加强对基层单位执行“三重一大”集体决策的监督,成为我们必须面临的重要课题。积极探索基层单位“三重一大”决策制度执行监督的有效途径和方法,构建“三重一大”制度执行情况的全方位监督体系,对于防范决策风险,维护国有资产安全,推进反腐倡廉建设,促进企业改革发展的顺利进行,具有重要作用。

二、 研究的框架和思路

从国网公司系统所属县级电力企业管理体制和模式来看,有的建立了法人治理结构,有的实行经理负责制,各个企业在经营规模、管理水平等方面存在不同,对“三重一大”集体决策的具体职责、内容的确定、划分和执行标准不同,监督体系的建立和执行过程中存在的问题和困难也不尽相同。根据前期的广泛调研,梳理出要建立“三重一大”决策、监督体系,需要解决三个核心问题:其一,完善“三重一大”决策制度。界定“三重一大”具体事项;界定“重”与“大”定性、定量标准;界定决策主体的决策事项范围及职责权限;规范决策主体的决策程序;完善议事规则及会议制度,规范会议记录、强化会议程序;完善“三重一大”决策制度的其他配套制度。其二,规范“三重一大”程序流程。 “三重一大”决策事项准备形成、执行、监督、追究、纠错过程的标准程序流程图;编制监督体系图;建立决策专业咨询机构和咨询程序;研发“三重一大”决策事项备案信息软件监督管理系统。其三,建立“三重一大”监督体系。明确监督机构的权利和职责;规范监督程序;完善责任追究制度;建立健全考核评价和后评估制度;建立决策失误纠错改正机制。

因此,课题将着重针对不同类别的县级电力企业为研究对象,分析其“三重一大”决策制度体系执行过程中存在的问题及困难,并探讨建立便于基层单位操作的“三重一大”决策、监督体系。

(一)以“三重一大”决策制度执行和监督情况前期调研、摸排情况为资料基础,深入查找分析不同类别基层单位“三重一大”决策制度体系执行过程中存在的问题,考察任何一项决策在制度层面是否能够确认为“三重一大”事项,在流程层面是否能够走通整个流程,在机构层面是否有机构保证执行、进行监督,从而分析梳理出关键节点,进而总结出制度、流程、机构等层面的问题和难点,并吸收、提炼有效工作方法,从制度、程序、软件、监督四个维度来进行考量和构建。

(二)对集体决策工作进行深入探讨,有针对性地研究制定便于基层单位操作的“三重一大”制度执行监督工作标准、流程,探索运用科技方式规范监督方式、创新监督手段,修订完善基层单位管理制度,构建完善基层单位监督工作机制,督促监督部门履行监督职能,督促各单位规范执行工作程序,促使基层单位“三重一大”决策制度工作体系更加完善、决策程序更加规范、事项界定更加明确、职责划分更加清晰、责任追究更加严谨。在进行制度体系构建时,要坚持三方面的设计原则:一是,制度体系根据试点单位的特点进行量身设计,有针对性;二是,制度体系清晰明了,可操作性强,职责、责任都具体落实到个人;三是,制度体系在新旧制度中寻求最佳结合点,易于新制度的推行。在进行监督体系构建时也要坚持两个维度的设计原则:一是,监督体系设计包含事前、事中、事后的全过程监督;二是,监督体系设计实行自上而下与自下而上相结合的相互监督。

(三)制度体系、程序流程、监督体系是有机关联、密不可分的三个部分,是“三重一大”决策制度有效执行的保证,因此三者的建立应该相互协调、完美配合。

(四)“三重一大”决策体系是完善企业法人治理结构的一项治理性的措施,它不同于一般的管理性措施。它所研究的要素更加偏向于企业各种资源把控的责权利在法律取向方面的问题。因而它与国家《公司法》、《全民所有制工业企业法》、等法律法规有密切的相关,应充分体现决策权(党委会、总经理办公会、职代会、股东大会、董事会)、监督权(纪检委、监事会)、执行权(经理层)三权分立、互相制衡原则。

(五)建立“三重一大”决策体系是一项系统工程。在建立“三重一大”决策体系时,除了注重在民主性和规范性上下功夫外,更重要的应在系统性和科学性上有所突破。主要体现以下三方面:一是不能把决策团队累死,处理好分权的问题。科学的划分决策范围,细分并明确结构化决策、半结构化决策和非结构化决策。比如“管住20%的事情从而达到管好80%的资金。”;二是何以解决“集体决策,无人负责”的问题;三是如何梳理、完善与“三重一大”决策制度相配套的整个企业庞大的其他管理性制度的问题。

三、研究的范围和方法

(一)针对国网公司系统内各类管理体制和不同规模的县级企业“三重一大”决策制度执行及监督工作情况开展调研,调研方式可采取问卷调查、现场调研、收集各单位相关案件查办情况等方式,调研中科学选定调研单位和问卷发放对象,严格调研资料和数据,确保调查过程严谨,调查结果真实。在调研的基础上,分类梳理出基层单位“三重一大”制度体系、监督机构设置、决策程序、事项界定、职责划分、责任追究等方面存在的典型问题和困难(重点是各单位事项的界定、量化;会议记录的规范;各流程程序执行到位情况),提出有针对性的工作建议。

(二)有针对性提出试点研究单位,深入梳理和排查“三重一大”决策制度执行和监督情况,根据发现的问题督促完善“三重一大”决策监督体系:梳理完善符合该单位实际管理的“三重一大”制度,界定“三重一大”具体事项及“重”与“大”定性、定量标准和具体事项内容;梳理完善议事规则和党委会、总经理办公会等会议制度,规范会议记录等内容,强化会议程序,以此作为落实“三重一大”决策制度的基本载体;梳理完善涵盖“三重一大”事项的财务、人资、物资等多方面的业务管理制度和流程,明确业务部门在“三重一大”决策实施过程中的职责和管理权限,完善“三重一大”决策制度的配套制度;探索完善符合本单位实际的监督体系,建立监督机构,明确监督职责,规范监督程序,梳理完善责任追究制度,建立健全考核评价和后评估制度,建立健全决策失误纠错改正机制。

(三)进行专题的深度研讨,有针对性地构建便于基层操作的决策体系及监督体系,编制“三重一大”执行和监督工作标准化作业指导书并完善配套制度。专题深度研讨分两个研讨小组进行,研讨小组一由部分单位的一把手、纪委书记等高层领导组成,研讨小组二由部分单位办公室主任、人力资源部主任、财务部主任等中层干部组成。研讨采用头脑风暴法探讨以下三大专题:其一,区域内市、县电力公司落实“三重一大”制度的实际情况;其二,落实过程中存在的问题和难点;其三,有针对性的构建便于基层操作的决策体系及监督体系。

(四)在完善制度的同时要注重“三重一大”制度的系统配套,企业的《议事规则》等制度是从企业大层面去明确权限、流程等,而在实际执行过程中,“三重一大”事项还涉及人财物各方面的具体问题,为此,应制定有关财务、物资、投资、人事、党建、效能监察等方面的配套制度,并在其制定修订中,注意与其他制度的协调配套。另外,监督制度要科学明确可行,要从基础、制约、惩罚三个层面去考虑,做到对“三重一大”项目细化和量化。

(五)依托现有“纪检监察业务应用系统”信息平台,研发建立一套针对基层单位“三重一大”决策事项备案信息软件监督管理系统,开发信息管理、查询、审核、统计分析等多种监管功能模块,存储内容包括各单位情况介绍、“三重一大”决策制度办法、责任追究办法、标准化作业指导书、前期调研论证工作资料、工作计划、会议录音、会议影像、会议记录、会议纪要、各类工作表格等内容。

采用标准化的信息手段、程序化的操作方式,实现全面执行跟踪,全面信息反馈,全部痕迹保留,使上级对基层单位“三重一大”制度建立、事项决策、执行、监督、考评等开展情况进行实时跟踪监督,充分发挥上级监督作用,达到治理规范化、管理制度化、监督常态化,真正将“三重一大”落到实处。

四、国内研究成果述评 

企业是国民经济细胞,是否健康和谐发展,对国家的经济发展、社会的和谐起着至关重要作用,而“三重一大”作为企业管理重要内容,也将是加强企业党风建设的重中之重。近年来,党中央越来越重视“三重一大”的监督工作。1996年,党的十四届四中全会及在中纪委六次全会,就加强和健全党内监督提出新要求:凡属重大决策、重要干部任免、重要项目安排和大额度资金的使用(简称“三重一大”),必须经集体讨论,不准个人或少数人专断。2010年,中办、国办印发了《关于进一步推进国有企业贯彻落实“三重一大”决策制度的意见》(简称《意见》),规定国企重大事项须由领导集体决定;强化了《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》要求,重点明确决策范围、规范决策程序、强化监督检查和责任追究等内容,为我们加强企业“三重一大”集体决策制度的执行和监督工作指明了方向。《意见》首次以中央文件的形式,要求国企贯彻落实“三重一大”。该《意见》有两个突出特点,一是要求明确重大事项决策程序,二是要求多部门协调组织实施。相对于此前对“三重一大”的要求多是国资委对国企提出的要求,此次《意见》对国家各部门协调作战组织实施“三重一大”提出了细致的要求:要求国企制定具体实施办法报国资委审查批准;要求国资委对企业的实施办法的有效性进行审查;要求人事部门、履行国有资产出资人职责的机构和审计机关,应当将“三重一大”决策制度的执行情况,作为对企业领导人员考查、考核的重要内容和任免以及经济责任履行情况审计评价的重要依据。

江苏常州国资委系统7家企业制定了责任追究实施细则并确定了责任追究重点占50%。从巡查的情况看,各有关企业实施责任追究的意识有所增强,很多企业正在进一步研究制定和完善集体决策后评价制度、纠错机制以及责任追究办法。宝钢集团常州宝菱重工机械有限公司采取多种措施保障“三重一大”的监督及责任追究,其中包括将“三重一大”集体决策执行情况向职代会报告;纪检、审计监督部门履行“三重一大”事项实时跟踪职能,实时报告重大事项执行情况;对经济合同风险、存货风险、债务风险、汇率风险进行常年评估,有效防范决策失误。常柴股份有限公司抓好履职监督,实行中层以上干部三个层次交叉监督的监督方式,即:公司领导与中层干部相互评议打分、各部门职工对本部门负责人评议打分、职代会代表对中层以上干部评议打分,将履职情况与奖惩挂钩,实行末位淘汰制度。常州烟草局严格实施责任考核,将执行“三重一大”决策制度情况作为监督检查重点内容和领导干部述职述廉报告的必述项目,并归入个人廉政档案,作为综合绩效得分和干部提拔使用的重要依据,对违反“三重一大”决策制度的行为,严格按照相关规定实施责任追究,情节严重的,依纪依法严肃处理。

此外,一些国有企业积极建立并实施的《重大事项议事监督办法》、《纪检监察监督重大事项集体决策管理办法》以及《决策失误追究制度》等监督和约束机制,也为“三重一大”制度的执行起到了保障作用。在此基础上,不少企业还由纪检监察部门牵头,开展了形式多样的监督检查,有力地督促了“三重一大”制度的落实。

 

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